为了(le)让自(zì)己(jǐ)的限售(shòu)股解禁后能(néng)获得好的回报，上市(shì)公司董事(shì)长雇人拉抬自家(jiā)的股票价格，然(rán)后高位出货(huò)。

　　最近，中国证监(jiān)会网站披露(lù)了(le)一则行政(zhèng)处罚决定书，引发市场关注。时为新美星董事长(zhǎng)何德(dé)平和其(qí)配偶黄秀芳(fāng)提供(gōng)资金，委托蒋维对新美(měi)星进行“市值管理”，维持、抬高(gāo)公司股价(jià)，以便后续(xù)自己减持获利。蒋(jiǎng)维(wéi)跟毛明土、李传武合谋，控制35个证券账户，利(lì)用资金优(yōu)势(shì)、持股优势(shì)，连续集中交易新美星，影响公司股价，合计盈利4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监会对此操纵证券市场行(xíng)为(wèi)，罚没合计9567.12万元；还对何(hé)德平信息(xī)披露违法违规，给予警告，并处(chù)以40万在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗元(yuán)罚(fá)款。

　　我(wǒ)们一起来看看(kàn)，究竟(jìng)是怎么(me)回事。

　　<在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗/shape>

　　董事长(zhǎng)雇人拉抬自家股票

　　多人(rén)合谋操纵股(gǔ)价(jià)

　　根据(jù)证监会行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书披露的信息，新(xīn)美星董事长、法定代表人、实际控制人(rén)何德(dé)平和他(tā)的妻子(zi)黄秀芳(fāng)当(dāng)时向时任独墅湖文化传播有(yǒu)限(xiàn)公司董事(shì)长蒋维，提供保(bǎo)证金约3200万元，这些钱部分来自他们(men)所掌控的上海(hǎi)海得(dé)泽广投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（普(pǔ)通合伙(huǒ)）（简(jiǎn)称(chēng)海得(dé)泽(zé)广）减持“新美星(xīng)”所(suǒ)得(dé)。

　　他们提供资金(jīn)的(de)目的是，委托蒋维(wéi)对“新(xīn)美星”进行(xíng)“市(shì)值管理”，维持、抬高(gāo)“新美(měi)星”股价，以便何(hé)德平所(suǒ)持“新(xīn)美星”限售股于2019年(nián)4月26日解禁后能(néng)够(gòu)获得好的回报。

　　蒋维在收(shōu)到(dào)保证金后(hòu)，即开始利用控(kòng)制的证(zhèng)券账户(hù)并联(lián)合(hé)其他市场资金(jīn)在二级市场买入(rù)并交易“新(xīn)美星”，且在后续操作中向黄秀芳反馈其操作情况。

　　据(jù)了解，这场(chǎng)操纵股价，蒋维还(hái)找了两个帮手共(gòng)同合(hé)谋。他经人介(jiè)绍认识并联合毛明土、李传武共(gòng)同操纵“新美星”；毛明土、李传武控(kòng)制各自筹得的证券账户、资(zī)金开始(shǐ)与蒋维共同交易“新美星”；在此期间(jiān)，主(zhǔ)要由(yóu)蒋维与(yǔ)毛(máo)明土联系，传递、沟通各自操盘情况，以利于两方交易决策，更好(hǎo)地(dì)共同(tóng)抬高“新美(měi)星(xīng)”股价。

　　根据(jù)监管披露的信息，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，蒋维联合毛明土、李传武控制“俞某华(huá)”等35个证(zhèng)券账户(hù)（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新美(měi)星”股价上涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百分点，偏离(lí)同期行(xíng)业指(zhǐ)数25.95个百分点。账户组累计买入(rù)4583.44万股，买(mǎi)入(rù)成交金额5.82亿元(yuán)，对应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何(hé)德平、黄(huáng)秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李传武合谋，利用资金优势、持股(gǔ)优势，连续集(jí)中交易“新美星”，影响股票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账(zhàng)户拉抬股(gǔ)价、集中出货

　　违(wéi)法获利近(jìn)4800万元(yuán)

　　我们具体来看看，蒋维联合(hé)毛明(míng)土、李传武，控制35个证券账户(hù)（简称账户(hù)组），是(shì)怎(zěn)么拉高“新美星”股价，然后出货，违法获(huò)利的(de)。

　　总(zǒng)体来(lái)看，2018年9月26日(rì)至2019年6月(yuè)26日(rì)，账(zhàng)户组(zǔ)连续(xù)集中交易(yì)“新美星(xīng)”，申买量占市场申买量比(bǐ)例超20％的交易日有19天，峰值(zhí)达到42.61％；申卖量占市(shì)场申卖(mài)量(liàng)比例超20％的交易日有(yǒu)11天，峰(fēng)值(zhí)达(dá)到(dào)37.66％。账户组(zǔ)持(chí)股(gǔ)总(zǒng)数占总股本(běn)比例自2019年3月5日开始超过5％，持续至2019年(nián)4月8日，2019年3月29日持流通股(gǔ)达到峰(fēng)值，占流通股本的比例24.74％，持股占总(zǒng)股本的比例8.13％。账户组具备资(zī)金优势和持股优势。

　　具体(tǐ)来(lái)说，第一阶(jiē)段，2018年9月(yuè)26日开始，账户(hù)组持续大量买入(rù)“新美星(xīng)”，当(dāng)日申买排名第一，竞价买入成交(jiāo)排(pái)名第一(yī)，至(zhì)2019年2月(yuè)28日期末(mò)持股(gǔ)量(liàng)为期初持股(gǔ)量(liàng)38.71倍，持(chí)股量(liàng)显著增加。在此期间，“新美星”股价累(lèi)计上涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个(gè)百(bǎi)分点，偏离同期行业指(zhǐ)数（882003.WI，下(xià)同(tóng)）5.53个(gè)百分点。

　　第(dì)二阶(jiē)段，2019年(nián)3月1日(rì)至2019年4月(yuè)3日，账户组集中(zhōng)拉抬(tái)“新美(měi)星”，期末持股(gǔ)量较期初增加124.23％，持股(gǔ)量涨幅(fú)较大。

　　其中，账户组有两段典型的(de)拉抬期间：2019年3月1日至(zhì)3月6日，以不低(dī)于卖一价或市价申买3,729,100股(gǔ)，占账户组同期申买(mǎi)量(liàng)68.11％，对应成交股(gǔ)数（不含对倒）3,555,817股(gǔ)，占同期市(shì)场成交量22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月22日，以不低于卖一价或市(shì)价申买2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对应成(chéng)交(jiāo)股数（不含对倒）为2,803,665股(gǔ)，占同期市(shì)场成交量22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月3日期(qī)间，“新美星(xīng)”股(gǔ)价累计上涨36.46％，偏离(lí)同期创业板综(zōng)指21.32个百分点，偏离(lí)同期行业指数22.28个百分点(diǎn)。

　　第(dì)三阶段，2019年(nián)4月4日(rì)至6月26日，账户组集中卖(mài)出“新美星(xīng)”。在(zài)此期(qī)间，“新美星”股价下跌(diē)13.36％，偏离同期(qī)创业板综(zōng)指1.55个百分点，偏离同期(qī)行业指数(shù)1.03个百(bǎi)分(fēn)点(diǎn)。

　　此外(wài)，操纵(zòng)期间(jiān)，涉案账户(hù)组还(hái)多次实施盘中(zhōng)拉抬和对(duì)倒(dào)，并反(fǎn)向卖出获利(lì)的行(xíng)为。经测算，扣除佣金和相关税费(fèi)，账户组盈利4783.56万(wàn)元。

　　辩称是委托理财、而(ér)非操纵股(gǔ)价(jià)

　　证监会(huì)不予采纳(nà)，罚没近亿(yì)元

　　关于操纵股价，何德平、黄秀芳及其代理人提出多(duō)点申诉意见，请求不(bù)予处(chù)罚：

　　第一，没有(yǒu)操纵动机。

　　第二，在案证据不足以证明(míng)蒋(jiǎng)维(wéi)受何德平或黄秀芳委托，联合他(tā)人操纵股价，一(yī)是“市值(zhí)管理”不等同于“操纵证券市场”；二是黄秀芳(fāng)与蒋维系委托理财(cái)关系，而非操(cāo)纵股价；三是蒋(jiǎng)维没有将其(qí)与毛明(míng)土(tǔ)、李传武等人讨(tǎo)论交易新美星的(de)情(qíng)况告知黄(huáng)秀芳或何德平(píng)，涉案(àn)股(gǔ)东名册并非黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供，蒋维也没有(yǒu)向黄秀芳反馈过股(gǔ)东名(míng)册；四是(shì)蒋维没有(yǒu)与毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传武就各(gè)自账户交易新美星的盈亏分(fēn)配进行约定(dìng)；五是(shì)蒋维账户组利益与何德(dé)平、黄秀芳利(lì)益并不一致，何德(dé)平、黄秀芳不(bù)能控制蒋维账(zhàng)户组(zǔ)，蒋维获得黄秀(xiù)芳资金后部分用(yòng)于偿(cháng)还债务，部分用于(yú)非法(fǎ)活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三(sān)，黄秀芳不应对毛明土账(zhàng)户组、李传(chuán)武(wǔ)账户组交易行为承担责任。

　　第(dì)四，部(bù)分账户不受蒋维、毛明土、李传武(wǔ)控制(zhì)。

　　第五，不(bù)认可黄秀芳2020年11月25日询(xún)问笔录(lù)的合法性(xìng)及真实性(xìng)。

　　第六，何德平对(duì)黄秀(xiù)芳(fāng)向蒋维提供款项不知情、未参与，且何(hé)德(dé)平与(yǔ)黄秀芳系(xì)独立(lì)法律(lǜ)主(zhǔ)体，即便夫妻或一致行动人中一(yī)方存(cún)在(zài)不(bù)当(dāng)行为，不应(yīng)推(tuī)定或认(rèn)定另一方承担责任。

　　另(lìng)外，蒋维(wéi)、毛明土、李传武，及他们的代(dài)理人(rén)也就是否合谋在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗、部分账户的控制关系、委托(tuō)理(lǐ)财(cái)关系等提出(chū)了申诉意(yì)见(jiàn)。

　　对此，证监会(huì)回应，经(jīng)复核，对(duì)当事(shì)人(rén)及(jí)其代(dài)理(lǐ)人(rén)的主要陈述意见不予采纳(nà)。

　　证监会表示，本案(àn)为(wèi)多(duō)个主体参与(yǔ)、多个环节实施、环环相扣、锁(suǒ)链(liàn)式的上下游衔接、合作，共同完成的(de)操纵行为。在(zài)案证(zhèng)据(jù)可以(yǐ)证明，何德平、黄秀芳向(xiàng)蒋维提供资金(jīn)作为保(bǎo)证金，委托其通过二级市场交易影响新(xīn)美星(xīng)股价，蒋维会向黄(huáng)秀芳反馈交(jiāo)易情(qíng)况；何德平知悉并参与了(le)本案(àn)行(xíng)为(wèi)；上(shàng)述行为的实(shí)质是操纵股价，并非合(hé)法理财。在案证据可以证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影响(xiǎng)“新美星”股价的意图和目标，共同商议、谋划操盘(pán)、拉(lā)抬(tái)股价，并且采取了联合影响股(gǔ)价的行(xíng)动，属于共同(tóng)操纵行为(wèi)。

　　关于违法期间和责任承担，证监(jiān)会表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期(qī)间蒋维控制的账户交易“新(xīn)美星”客观上为后续的合谋操(cāo)纵(zòng)起到一定(dìng)程度锁仓的作用，并且(qiě)根(gēn)据蒋(jiǎng)维笔录(lù)，毛明土知道蒋维和上市公司(sī)的合作，知道(dào)蒋维(wéi)已(yǐ)经有一定(dìng)底仓，才愿意买入“新美星”，因此(cǐ)毛(máo)明(míng)土和李传武的违法期间与(yǔ)蒋(jiǎng)维、黄(huáng)秀(xiù)芳、何德平一致。在此基础(chǔ)上，在认定(dìng)及处罚(fá)时(shí)将合谋各方视为一个整体，不区别(bié)对待各(gè)方账(zhàng)户组。

　　证监会认为，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传(chuán)武上述(shù)行(xíng)为违反了2005年(nián)《证券(quàn)法》第七(qī)十七条第一项规定(dìng)，构成2005年《证券(quàn)法》第二百(bǎi)零三条所述的操纵证(zhèng)券市场行为。

　　根据(jù)2005年(nián)《证券法》规定，证监会决定：就操(cāo)纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)没收违(wéi)法所得4783.56万元，并处以4783.56万(wàn)元罚款，其中(zhōng)，对何德平、黄秀芳(fāng)罚款(kuǎn)2391.78万元(yuán)，对蒋维罚(fá)款(kuǎn)1195.89万元(yuán)，对(duì)毛明土、李传武(wǔ)分别罚(fá)款597.94万(wàn)元。

　　董事长信(xìn)息披露违法(fǎ)

　　被予以警(jǐng)告并罚款

　　另外，关于何德平信息披露违法的相关情况，行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)披露(lù)，在新美(měi)星2016年4月上(shàng)市前，海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀芳夫(fū)妇持有公司80万股股(gǔ)份，占新美星上市时总股本的(de)1％。上(shàng)市后(hòu)，该部(bù)分(fēn)股票继续由海得(dé)泽广(guǎng)代持，海得泽广自2017年12月(yuè)19日(rì)开始减持“新美星(xīng)”股票，至2018年12月27日减(jiǎn)持完(wán)毕。

　　关于何德(dé)平信息披(pī)露违法，何德平、黄秀芳及其代理人提出：第(dì)一，海得泽广(guǎng)与何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)二(èr)人(rén)不存在代持(chí)，涉案(àn)股(gǔ)份系海得泽广为兰(lán)某代持(chí)，股份(fèn)减持(chí)决策(cè)由海得泽广(guǎng)和兰某(mǒu)作出，海得泽广将减(jiǎn)持所得汇入黄(huáng)秀芳指定账(zhàng)户的原因(yīn)系兰(lán)某向黄秀芳归还借款本(běn)息。第二，涉(shè)案股份(fèn)仅为1％，不(bù)具(jù)有重大性，不对投(tóu)资者决策(cè)产生重大影(yǐng)响，情节(jié)轻微。第三，即便认定(dìng)代持成立，何(hé)德平对借(jiè)款、还款等(děng)事项，不参与、不知(zhī)情(qíng)，没(méi)有(yǒu)主观过错，不应受(shòu)到处罚。综上，请(qǐng)求不予处罚。

　　对此，证监会回(huí)应，根据黄秀芳、兰某等询问笔录、海得泽广交易流水、资金流水及相关银行(xíng)账户流水，结合何德平、黄秀芳(fāng)的配(pèi)偶关系，代持资金(jīn)和减持所得系家庭共(gòng)同财产，可以认定(dìng)海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀芳持有新美星股票。当事(shì)人所(suǒ)提相关理由(yóu)不具有事(shì)实和法(fǎ)律依据，不(bù)予采纳(nà)。

　　证监会表示，何德平作为(wèi)上市(shì)公司实际控制(zhì)人(rén)，未如实告知上市(shì)公司上述(shù)持股情况，导致新(xīn)美星在相(xiāng)关公告中均未(wèi)披露相关情(qíng)况，导致新美星违反2005年《证券(quàn)法》第六十(shí)三条规定，何(hé)德平的行(xíng)为构成2005年《证券(quàn)法》第一百九十三条第三(sān)款规定的情形。

　　根(gēn)据2005年《证券(quàn)法》规定(dìng)，证监会决定：就信(xìn)息披(pī)露违法行为，对何德平给予警告，并处以(yǐ)40万元罚(fá)款。

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